美國證券交易委員會今日起訴硅谷私營公司Theranos的創始人兼首席執行官Elizabeth Holmes和前總裁Remesh “Sunny” Balwani，指控他們長年通過夸大或虛假陳述公司的技術、業務和財務業績，從投資者那里募集了超過7億美元的資金。Theranos和Holmes都已經同意就這一指控進行和解。更重磅的是，除了罰款之外，Holmes已經同意放棄對公司的過半數投票控制權，以及減持股權，加上她之前返還的股份，這將極大地削減她的股權。
起訴書中聲稱，Theranos和Holmes、Balwani在投資者展示、產品演示和媒體文章中，對其主要產品進行了大量虛假誤導性的陳述。他們告訴投資者，其便攜式血液分析儀可以利用手指取血進行全面的血液檢測，并徹底改變血液檢測行業。然而，根據美國證券交易委員會的起訴書，Theranos的專有分析儀智能完成少量測試，且該公司用來檢測絕大多數患者血液的分析儀僅是對行業標準商業分析儀的改進版本。
起訴書進一步指出，Theranos、Holmes和Balwani聲稱Theranos的產品被美國國防部部署在了阿富汗戰場和醫療直升機上，并在2014年給公司創造了超過1億美元的收入。事實上，Theranos技術從未被美國國防部所采用，2014年的運營收入僅僅只有10萬美元。
美國證券交易委員會執法部門的聯席主管Steven Peikin說：“投資者的支持并未獲得該公司及其高管的坦白和真相。針對Theranos、Holmes和Balwani的指控將清楚地表明，不會因為這是一家非上市、處于發展階段或者被媒體關注的公司，聯邦證券法的發欺詐條款就會對其網開一面。”
“由于Holmes涉嫌欺詐行為，她已經被剝奪了公司的控制權，將數百萬股份返還給Theranos，并在10年內被禁止擔任任何上市公司的高管或董事，”美國證券交易委員會執法部門聯席主管Stephanie Avakian說。“這一套解決方案證明了我們正在努力進行對非法行為的直接處理，并盡最大可能地彌補給股東造成的損失。”
“Theranos的故事對硅谷來說是一個重要的教訓，”SEC舊金山地區辦事處主任Jina Choi說。“試圖革新和顛覆一個行業的創業者，必須如實告訴投資者，他們的技術如今可以做到什么，哪些是目前還無法做到的。”
Theranos和Holmes已同意就欺詐指控進行和解。Holmes同意支付50萬美元的罰款，10年內不會擔任任何上市公司的高管或董事，將其在欺詐期間獲得的剩余1890萬股份返還，并通過將其多數TheranosB類普通股轉為A類普通股，來放棄她對Theranos的投票控制權。由于公司的清算優先權，如果Theranos被收購或被清算，Holmes將不會從其所有權中獲利，除非被欺詐的投資者和其他優先股股東受到了返還的7.5以美元。Theranos和Holmes作出的和解仍需得到法院的批準。Theranos和Holmes既沒有承認也沒有否認SEC在起訴中的指控。SEC將會在加州北區的聯邦地區法院對Balwani提起訴訟。
SEC的調查由Jessica Chan、Rahul Kolhatkar和Michael Foley進行，來自舊金山地區辦事處的Monique Winkler和Erin Schneider負責監督調查過程。SEC的起訴將會有舊金山辦事處的Jason Habermeyer和Marc Katz進行。
