因業務開展涉嫌違規，上海利得(3.860,-0.03,-0.77%)基金銷售有限公司近日被中基協處罰，其私募基金募集業務被暫停6個月。

上海利得基金銷售有限公司是證監會批準設立的獨立基金銷售機構，2012年8月獲頒基金銷售牌照。

違規募集私募基金

被暫停業務6個月

12月17日，中基協官網掛出的一則信息顯示，近日其收到上海證監局對利得基金涉嫌違規開展私募基金募集業務的情況通報。

經查，利得基金的違規行為主要涉及兩個方面：一是從業人員存在有獎銷售私募基金的情況;二是與無基金銷售資質機構合作，公開宣傳推介私募基金產品。

由于上述行為違反了相關法律法規，中基協認為利得基金不符合開展私募基金募集業務要求，決定暫停其業務6個月，要求利得基金在業務暫停期間進行整改直至驗收合格。

中基協還要求利得基金自收到決定之日起，立即停止私募基金募集活動，暫停業務期間不得從事以下活動：簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

公司緊急回應

第一時間部署自查整改

公開信息顯示，利得基金成立于2011年10月，目前注冊資本1.6億元，法定代表人李興春任董事長兼總經理，是上海利得金融服務集團的全資子公司，2012年8月獲得證監會頒布的基金銷售牌照。

12月18日，對于利得基金遭中基協處罰一事，利得科技(集團)發布公告回應稱，公司領導對此高度重視，已第一時間召集相關部門對《決定》提及的兩個問題部署自查及整改工作，并盡快將自查結果反饋至中基協及各監管部門。

公告還表示，利得基金在自查期間將按要求暫停對私募產品的引入及銷售工作，其他業務板塊照常平穩運行。

今年3家基金銷售公司

被暫停私募募集業務

今年以來包括利得基金在內，共有三家基金銷售公司的私募基金募集業務被中基協叫停。

此前4月和6月，分別有尚智逢源(北京)基金銷售有限公司和浙江金觀誠財富管理有限公司的私募基金募集業務被叫停。

前者是因為公司存在股權轉讓糾紛，嚴重影響其正常經營活動;法人治理嚴重缺失，法定代表人拒絕配合監管檢查;公司違規下設分支機構，未能落實整改要求;公司人員管理混亂，總經理任用未按照法規要求到監管部門履行備案義務等問題。

后者則是因為公司在內控制度、經營管理等方面存在風險，被協會認為不符合開展私募基金募集業務要求。

中基協對于上述兩家公司的業務暫停均未明確時限，僅表示直至整改完畢并現場驗收合格。

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