近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2019年行政處罰的首份公告，集中對(duì)4宗案件的行政處罰進(jìn)行了通報(bào)。這4宗案件中，某證券從業(yè)人員再次踩中“監(jiān)管紅線”，因違法買(mǎi)賣(mài)股票行為被罰60萬(wàn)元，此單處罰成為2019年券商從業(yè)人員被處罰“第一單”。
行政處罰決定書(shū)中顯示，兩年時(shí)間里，證券從業(yè)人員趙敏控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》違法行為，對(duì)趙敏處以60萬(wàn)元罰款決定。
“證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”，這是證券從業(yè)者鐵的紀(jì)律。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)打擊各類(lèi)違法行為，嚴(yán)肅懲辦各類(lèi)違法主體，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。
證券賬戶(hù)登記電話為證券從業(yè)者手機(jī)號(hào)
趙敏于2009年3月23日至2017年6月10日期間，先后任職中航證券上海營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)崗、中航證券資產(chǎn)管理分公司市場(chǎng)部渠道總監(jiān)崗、中航證券資管業(yè)務(wù)部資管業(yè)務(wù)崗。在趙敏為證券從業(yè)人員期間，趙敏父親“趙某毅”分別在東方證券和民族證券開(kāi)立了證券賬戶(hù)。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)登記電話均是趙敏手機(jī)號(hào)，且涉案期間下單手機(jī)號(hào)、委托交易MAC地址與趙敏手機(jī)號(hào)、趙敏招商銀行工資卡網(wǎng)銀交易MAC地址高度重合。此外，“趙某毅”的三方存管銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)預(yù)留手機(jī)號(hào)也為趙敏手機(jī)號(hào)，且涉案期間“趙某毅”三方存管銀行賬戶(hù)手機(jī)登錄、網(wǎng)銀登錄與趙敏招商銀行工資卡賬戶(hù)手機(jī)登錄、網(wǎng)銀登錄地址高度重合。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，趙敏作為證券從業(yè)人員，在2015年6月2日至2017年6月10日，控制使用“趙某毅”證券賬戶(hù)的三方存管銀行賬戶(hù)向“趙某毅”東方證券賬戶(hù)和民族證券賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)入資金合計(jì)548萬(wàn)余元，并由趙敏控制使用上述“趙某毅”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)虧損。該行為違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》違法行為。
事實(shí)上，一直以來(lái)“借用他人證券賬戶(hù)炒股”是證券業(yè)明確禁止的規(guī)定。《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，其違法性在于證券從業(yè)人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票，而不在于使用何種權(quán)屬的資金。違反者責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
不過(guò)，仍有少數(shù)證券從業(yè)人員罔顧法律禁令，貪圖不正當(dāng)利益，最終被監(jiān)管部門(mén)予以處罰。此次2019年首單處罰，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“趙某毅”證券賬戶(hù)累計(jì)虧損情況進(jìn)行了充分考慮，最終處以60萬(wàn)元的罰款金額。
去年28位證券從業(yè)人員共計(jì)被罰沒(méi)7200萬(wàn)余元
事實(shí)上，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于證券從業(yè)者乃至證券行業(yè)的監(jiān)管與行政處罰一直十分嚴(yán)格。
《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)情況不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，去年全年共有28位從業(yè)人員因“利用他人證券賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票”、“私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易”等案件被處罰，被沒(méi)收違法所得共1931.7萬(wàn)元，處罰金額共5281.72萬(wàn)元，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)7212.47萬(wàn)元。此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)部分人員采取了5年證券市場(chǎng)禁入、10年證券市場(chǎng)禁入的處罰措施，其余證券從業(yè)人員則給予警告，責(zé)令改正。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)始終貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，將持續(xù)打擊各類(lèi)違法行為，嚴(yán)肅懲辦各類(lèi)違法主體，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
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